英国での事業の一環としてこれらの取り決めに基づいてサービスを提供したい仮想通貨企業は、事業を開始する前に FCA に登録する必要があります。
FCAに登録された暗号資産ビジネスのライセンスを申請する場合は、ガバナンス権限を確保し、適切な経験を持つMLROの関与も必要となります。
企業は次のことを行う必要があります。
企業がさらされているマネーロンダリング、拡散金融、テロ資金供与のリスクを特定し、評価するための適切な措置を講じる
新技術が市場に出る前に、マネーロンダリング、テロ資金供与、拡散金融リスクを評価し、そのようなリスクを管理し軽減するための適切な措置を講じる。
企業がマネーロンダリング、テロ資金供与、拡散資金調達の目的に利用されるリスクを軽減するために、適切な戦略、システム、管理を整備しています。このリスクベースのアプローチは、ビジネスリスク評価で特定されたリスクを軽減することを目的としています。
必要に応じて、企業の規模と性質に応じて、取締役会または上級管理職から MLR の遵守に責任を負う人物および指定された代表者を指名します。指定職員は、2002 年犯罪収益法の第 7 部(マネーロンダリング) に基づいて国家犯罪庁に不審な活動を報告する責任者でもあります。
ビジネスの規模と性質に応じて、ポリシー、管理、手順の適切性と有効性をレビューおよび評価し、推奨事項を作成し、管理を監視する独立した内部監査人を任命します。
従業員のスクリーニングを実施する
ビジネス関係を確立するとき、または臨時の取引中に顧客の注意義務を尊重します。
マネーロンダリング、テロ資金供与、拡散資金供与のリスクがより高い可能性がある顧客に対して、より徹底したデューデリジェンス（強化デューデリジェンス）を適用します。これには、政治的に露出した人物の定義を満たす顧客が含まれます。
すべての顧客を継続的に監視し、取引が顧客、そのビジネス、およびリスクプロファイルに関する当社の知識と一致していることを確認します。
英国で暗号通貨ライセンスを取得するためのサービス料金は、入金時に 19,000 ポンド、提出時に 16,000 ポンド、承認時に 14,000 ポンドです。
詳細情報: Valters Gencs、 info@gencs.eu 、WhatsApp/Telegram +371-29265441