영국 사업의 일환으로 이러한 계약에 따라 서비스를 제공하려는 가상 화폐 기업은 사업을 시작하기 전에 FCA에 등록해야합니다.
FCA에 등록된 암호화 자산 비즈니스에 대한 라이선스를 신청하는 경우 거버넌스 권한을 확보하고 적절한 경험을 가진 MLRO의 참여도 필요합니다.
기업은 다음을 수행해야 합니다.
기업이 노출되는 돈세탁, 확산 금융, 테러 자금의 위험을 파악하고 평가하기 위한 적절한 조치를 취한다.
신기술이 시장에 나오기 전에 자금세탁, 테러펀드, 확산금융위험을 평가하고 그러한 리스크를 관리하고 완화하기 위한 적절한 조치를 취한다.
기업은 자금 세탁, 테러 자금 제공, 확산 자금 조달 목적으로 사용되는 위험을 줄이기 위해 적절한 전략, 시스템 및 관리를 제공합니다. 이 리스크 기반 접근법은 비즈니스 리스크 평가에서 식별된 리스크를 줄이기 위한 것입니다.
필요한 경우 회사의 규모와 성격에 따라 이사회 또는 고위 경영진의 MLR 준수에 책임이 있는 사람과 지정된 대표자를 지명합니다. 지정 직원은 2002년 범죄 수익법의 제7부 (머니 론더링)에 근거해 국가 범죄청에 의심스러운 활동을 보고하는 책임자이기도 합니다.
비즈니스의 규모와 성격에 따라 정책, 관리, 절차의 적합성과 효율성을 검토하고 평가하고, 권장 사항을 작성하고, 관리를 모니터링하는 독립적인 내부 감사인을 임명합니다.
직원 스크리닝 수행
비즈니스 관계를 수립하거나 임시 거래 중에 고객의 주의 의무를 존중합니다.
돈세탁, 테러펀드, 확산 자금의 위험이 높을 수 있는 고객에게 더 철저한 실사(강화 실사)를 적용합니다. 여기에는 정치적으로 노출된 인물의 정의를 충족하는 고객이 포함됩니다.
모든 고객을 지속적으로 모니터링하고 거래가 고객, 비즈니스 및 위험 프로필에 대한 당사의 지식과 일치하는지 확인합니다.
영국에서 암호화폐 라이센스를 취득하는 서비스 요금은 입금 시 19,000 파운드, 제출 시 16,000 파운드, 승인 시 14,000 파운드입니다.
추가 정보: Valters Gencs, info@gencs.eu , WhatsApp/Telegram +371-29265441